想要在香港申请证券交易牌照，就必须是在香港注册经营的公司（也可为其他地区注册，但在香港申请商业登记证）。为防范证券交易中可能产生的各类风险，该公司必须拥有合理且有效的架构设计及风险管控措施。同时，由于证券交易的特殊性，申请公司还必须在香港有实际经营的场地及设备，最大程度防止客户利益受损。
由于证券行业专业程度较高且风险较大，因此在符合公司硬性条件外，还需要满足公司高级管理人员的要求。因此公司必须设置完整的公司管理架构，且拥有至少两名负责人（RO，Responsible Officer）直接监督业务相关活动（其中一名监督者必须为执行董事，确保监督者所需的监督权利）。同时，RO必须为取得证监会考核的专业执牌人。
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